近日，中国证券监督管理委员会及其深圳分局（以下简称“CSRC”）向富途控股发出调查通知及行政罚款预通知函，指出其在中国大陆及中国香港的关联实体存在违规经营行为。
根据CSRC披露的信息，富途控股旗下部分关联实体在未取得相关业务许可的情况下，擅自在中国大陆地区开展证券交易、公募基金销售以及期货业务。这些行为涉嫌违反《证券法》《证券投资基金法》和《中华人民共和国期货及衍生品法》等法律法规。
监管部门在调查中发现，相关业务涉及客户资金流动、交易记录等多个环节，存在较大合规风险。CSRC已明确要求涉事公司立即停止违规行为，并对已开展的非法业务进行全面整改。
在处罚措施方面，CSRC拟对富途控股及相关关联实体作出行政处罚，包括没收违法所得并处以罚款。据预通知函显示，拟罚款总额约为18.5亿元人民币（约合2.71亿美元），具体金额将根据最终调查结果确定。
目前，富途控股尚未就此事发布正式回应。市场分析人士指出，此次监管行动显示出中国金融监管部门对跨境金融业务合规性的高度重视，预计将对行业产生警示作用。相关处罚决定需经过法定程序后正式生效，涉事企业有权在规定期限内提出陈述和申辩。
